基于在低碳領(lǐng)域的影響力和創(chuàng)新能力，深圳排放權(quán)交易所提供一系列金融創(chuàng)新服務(wù)：碳資產(chǎn)質(zhì)押融資、境內(nèi)外碳資產(chǎn)回購(gòu)式融資、碳債券、碳配額托管、綠色結(jié)構(gòu)性存款、碳基金等。

1.

碳資產(chǎn)質(zhì)押融資是指管控企業(yè)通過以碳資產(chǎn)為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)貸款的融資方式。具體操作方式是管控企業(yè)向交易所提交碳資產(chǎn)質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，交易所為管控企業(yè)出具配額所有權(quán)證明和碳價(jià)分析報(bào)告，管控企業(yè)持相關(guān)材料向銀行申請(qǐng)貸款，并簽訂借款合同和質(zhì)押合同，并向發(fā)改委申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記，最后銀行完成放款流程。

產(chǎn)品功能：

通過碳資產(chǎn)質(zhì)押融資，管控企業(yè)可以盤活碳資產(chǎn)，更加靈活地管理碳資產(chǎn)，提前變現(xiàn)，減少資金占用壓力。由市碳交易主管部門委托交易所出具質(zhì)押監(jiān)管見證書，碳資產(chǎn)的安全有保障，可以提高企業(yè)的融資信用。對(duì)于激勵(lì)管控企業(yè)提升碳資產(chǎn)管理水平和溫室氣體減排力度具有積極的推動(dòng)作用。

2.

配額/CCER持有者向金融機(jī)構(gòu)或碳市場(chǎng)其他機(jī)構(gòu)參與人出售配額/CCER，并約定在一定期限后按照約定價(jià)格回購(gòu)所售配額，從而獲得短期資金融通。投資者既可以是境內(nèi)投資者，也可以是境外投資者。

產(chǎn)品功能：

幫助管控企業(yè)盤活碳資產(chǎn)，拓寬融資渠道，降低融資成本。同時(shí)，吸引境外投資者參與國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)，引進(jìn)境外資金參與國(guó)內(nèi)低碳發(fā)展。

3.

碳債券是政府、企業(yè)為籌集低碳經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息和到期還本的債務(wù)憑證， 其核心特點(diǎn)是將低碳項(xiàng)目的減排收入與債券利率水平掛鉤， 通過碳資產(chǎn)與金融產(chǎn)品的嫁接，降低融資成本， 實(shí)現(xiàn)融資方式的創(chuàng)新。

產(chǎn)品功能：

依托項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益，附帶通過在交易所出售實(shí)現(xiàn)的碳資產(chǎn)收益發(fā)行債券，將碳交易的經(jīng)濟(jì)收益與社會(huì)引領(lǐng)示范效應(yīng)結(jié)合，降低綜合融資成本，為低碳項(xiàng)目開拓新的融資渠道，同時(shí)吸引境內(nèi)外的投資者參與低碳建設(shè)。

4.

碳配額托管交易機(jī)制是一種資產(chǎn)托管手段，管控企業(yè)與交易所認(rèn)可的托管機(jī)構(gòu)簽訂碳配額托管協(xié)議，約定接受托管的碳配額標(biāo)的、數(shù)量和托管期限，以及可能獲取的資產(chǎn)托管收益;托管機(jī)構(gòu)在托管期代為交易，利用自身專業(yè)的資產(chǎn)管理手段實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，并在托管結(jié)束后再將一定數(shù)量的配額返還給管控企業(yè)以實(shí)現(xiàn)履約的模式。

產(chǎn)品功能：

碳配額托管交易機(jī)制能夠極大地促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的流動(dòng)性，專業(yè)的碳資產(chǎn)托管服務(wù)為管控企業(yè)免除了自身高價(jià)培養(yǎng)專業(yè)碳操盤人才的顧慮和費(fèi)用，讓企業(yè)在穩(wěn)健履行(或獲得收益或低成本履約)的同時(shí)能更加專注于主營(yíng)業(yè)務(wù)。

5.

通過結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，項(xiàng)目在常規(guī)存款產(chǎn)品基礎(chǔ)上，對(duì)收益組成進(jìn)行重新安排，引入碳配額/CCER作為新的支付標(biāo)的，是一種收益增值產(chǎn)品。

產(chǎn)品功能：

通過在碳金融領(lǐng)域的存款類產(chǎn)品創(chuàng)新，幫助碳市場(chǎng)管控企業(yè)，既能獲得穩(wěn)定的財(cái)富增長(zhǎng)，還能實(shí)現(xiàn)碳配額資產(chǎn)的高效管理，充分實(shí)現(xiàn)收益最大化。

6.

碳基金是由政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)或個(gè)人投資設(shè)立的專門基金，致力于在購(gòu)買碳配額或經(jīng)核證的項(xiàng)目減排量，經(jīng)過一段時(shí)期后予以投資者碳信用、碳配額或現(xiàn)金回報(bào)，以幫助改善氣候變暖。

產(chǎn)品功能：

碳基金作為一類新型基金產(chǎn)品不僅豐富了資本市場(chǎng)投資品種，還通過吸引基金市場(chǎng)投資者廣泛關(guān)注碳交易和碳資產(chǎn)，推動(dòng)了碳交易和氣候變化理念的普及，對(duì)于我國(guó)培育低碳投資市場(chǎng)和綠色投資偏好投資者具有重要的實(shí)踐意義。