3　電力體制改革中應(yīng)把握的基本原則

3.1 根據(jù)本國(guó)現(xiàn)有的市場(chǎng)和制度條件選擇改革路徑

從世界各國(guó)電力行業(yè)打破壟斷引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的做法看，到底采用何種分拆模式是由各個(gè)國(guó)家的現(xiàn)有條件決定的。同樣是西方 工業(yè) 化國(guó)家，英國(guó)有其自身的條件，美國(guó)、法國(guó)和日本并不照搬英國(guó)的模式，是因?yàn)樗鼈兌加懈髯圆煌臈l件限制，只能選擇適合自己的改革路徑。詳細(xì)比較這些國(guó)家改革的不同做法還可以發(fā)現(xiàn)，限制改革的條件不僅僅是電力市場(chǎng)發(fā)展水平，還包括資源、經(jīng)濟(jì)體制、甚至是社會(huì)和文化價(jià)值上的細(xì)微差別。同理，發(fā)展中國(guó)家有發(fā)展中國(guó)家的條件。世界上沒有一個(gè)國(guó)家的條件是和中國(guó)一樣的，因此也沒有一個(gè)改革模式可以一成不變地照搬過來。電力體制改革的路徑一定要根據(jù)自身的條件來設(shè)計(jì)，不注意多方面的條件差異采用別國(guó)經(jīng)驗(yàn)甚至是成功的經(jīng)驗(yàn)，改革也很難取得預(yù)期的效果，只會(huì)徒增改革成本。

3.2 改革的目的是引入競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用

在電力體制改革的過程中，改革的根本目的是實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性電力市場(chǎng)充分運(yùn)作和有效地配置資源。如何分拆電力工業(yè)垂直的產(chǎn)業(yè)鏈，目的是為了形成競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，保證市場(chǎng)的運(yùn)作。從世界各國(guó)的改革實(shí)踐來看，相對(duì)而言，取得一些成效的國(guó)家大部分是把注意力放在如何發(fā)揮電力市場(chǎng)的作用上。例如，日本、美國(guó)等國(guó)家，雖然不同的國(guó)內(nèi)條件限制了它們的電力體制改革，沒有實(shí)現(xiàn)輸配和配售的完全分拆，但是這并沒有妨礙改革推進(jìn)批發(fā)和零售市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。相反，雖然不少發(fā)展中國(guó)家效仿工業(yè)化國(guó)家的電力工業(yè)結(jié)構(gòu)分拆方式，但并沒有努力建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，結(jié)果形式上分拆了的電力產(chǎn)業(yè)依然按照傳統(tǒng)的方式運(yùn)行，使得改革的效果甚微。　從 中國(guó) 的電力體制改革現(xiàn)狀看， 目前 還只是走完了分拆的第一步，即把發(fā)電廠從垂直一體化的模式中分離開。接下來還有如何進(jìn)行輸配分開、配售分開等改革形式和順序的 問題 。借鑒國(guó)外改革的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的電力改革應(yīng)該把政策重點(diǎn)放在如何建立批發(fā)和零售市場(chǎng)并使它們能夠使市場(chǎng)機(jī)制自主發(fā)揮作用上。在這方面，市場(chǎng)準(zhǔn)人、公平競(jìng)爭(zhēng)、電價(jià)由資源稀缺和市場(chǎng)自愿供求等因素決定是必要條件。不完全分拆不等于不能推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，完全分拆也不等于 自然 產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)配置資源。

3.3 電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)與市場(chǎng)參與者相獨(dú)立是保證公平競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)作用的基石

電網(wǎng)的獨(dú)立是實(shí)現(xiàn)非歧視性地開放電網(wǎng)、實(shí)現(xiàn)電力自由貿(mào)易的必要條件，是電力體制改革要遵守的基本原則。實(shí)現(xiàn)這種獨(dú)立性的主要 方法 是將零售和發(fā)電職能從電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)中分開。在沒有做到完全分拆的體系中，遵守這一基本原則可以有3種選擇：

(1)輸電、配電、調(diào)度保持一體化，但是配電網(wǎng)和零售市場(chǎng)在產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)上應(yīng)分開。配售分開的目的是使 網(wǎng)絡(luò) 沒有通過經(jīng)營(yíng)售電獲取利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)和條件，使零售市場(chǎng)有足夠的參與者，并形成公平競(jìng)爭(zhēng)。若讓輸電、配電和調(diào)度一體的網(wǎng)絡(luò)同時(shí)與零售市場(chǎng)存在 經(jīng)濟(jì) 利益關(guān)系，則會(huì)增加其他零售競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使他們選擇不進(jìn)入市場(chǎng)或者要求更高的投資回報(bào)和零售電價(jià)。

(2)輸電、配電、售電不分拆，但是電網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)和調(diào)度權(quán)要與電網(wǎng)的所有權(quán)分開。在沒有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)完全分拆的情況下，通過建立獨(dú)立的非營(yíng)利性的組織按照市場(chǎng)交易規(guī)則來管理電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)也可以限制網(wǎng)絡(luò)的所有者通過控制網(wǎng)絡(luò)獲利的動(dòng)機(jī)，使網(wǎng)絡(luò)所有者滿足監(jiān)管所允許的合理回報(bào)率，而把精力集中于網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)和技術(shù) 發(fā)展 上。

(3)輸電和調(diào)度保持一體，但是配電和輸電分開。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，這種情況適合于配電和售電一時(shí)難以分開的國(guó)家。

無論是采用哪種運(yùn)作模式，都要讓發(fā)電市場(chǎng)和零售市場(chǎng)有足夠的市場(chǎng)參與者，以保證有市場(chǎng)運(yùn)作的可能。至于中間怎么進(jìn)行分拆并沒有固定模式。目前，很多國(guó)家都處于電力體制改革的中間形式，其中比較成功的都是能采取有效措施制約壟斷行為，使投資者對(duì)批發(fā)市場(chǎng)和零售市場(chǎng)有信心、愿意投資。因此，市場(chǎng)的形成不僅存在準(zhǔn)入問題，還存在投資者是否愿意參與的問題。如果形成發(fā)電和零售環(huán)節(jié)良好的市場(chǎng)環(huán)境，能夠充分體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，投資者愿意加入，就達(dá)到了電力市場(chǎng)的理想狀況。

3.4 堅(jiān)強(qiáng)的電網(wǎng)是形成競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的技術(shù)支持

通過對(duì)美國(guó)、俄羅斯等國(guó)家電力體制改革的 研究 發(fā)現(xiàn)，隨著競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的形成、市場(chǎng)中交易電量增大，原來垂直一體化模式下發(fā)展形成的電網(wǎng)不能滿足市場(chǎng)交易和可靠性的需求，薄弱的電網(wǎng)成為競(jìng)爭(zhēng)性電力市場(chǎng)發(fā)展和運(yùn)營(yíng)的瓶頸，使本應(yīng)形成的區(qū)域電網(wǎng)變成局部電網(wǎng)。因此，強(qiáng)大的電網(wǎng)是形成競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的物質(zhì)條件。

3.5 市場(chǎng)的認(rèn)同、堅(jiān)強(qiáng)的政府領(lǐng)導(dǎo)和制度保證是改革的重要因素

凡是電力體制改革進(jìn)行得比較順利的國(guó)家，其突出特點(diǎn)是各方對(duì)電力市場(chǎng)的優(yōu)越性有共識(shí)、政府對(duì)改革的領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)定不移、 法律 制度健全。法律制度比較健全、市場(chǎng)認(rèn)同程度比較高的國(guó)家，電力體制改革就走的比較快。相反，電力體制改革則進(jìn)程不順。比如由于某些制度和 社會(huì) 因素的 影響 使印度政府對(duì)市場(chǎng)作用的認(rèn)同受到了干擾;更有甚者，墨西哥政府認(rèn)為堅(jiān)強(qiáng)的電力公司是抵制國(guó)際化和殖民主義的手段，所以這2個(gè)國(guó)家電力 工業(yè) 垂直一體化的體制雖然已經(jīng)分拆，但結(jié)果與初衷并不相符。