關于印發《貴州省售電公司準入與退出管理辦法實施細則》的通知

各市（州）發展改革委、能源主管部門，貴安新區經發局，各省直管縣（市）發展改革、能源主管部門，貴州電力交易中心：

為進一步推進我省電力體制改革售電側改革，有序向社會資本放開配售電業務，現將《貴州省售電公司準入與退出管理辦法實施細則》印發給你們，請認真貫徹落實。

省能源局

省經濟和信息化委

省發展改革委

國家能源局貴州監管辦

2017年10月26日

貴州省售電公司準入與退出管理辦法實施細則

第一章 總則

第一條 為促進我省售電側改革，規范售電公司準入與退出管理，根據《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9 號）和電力體制改革配套文件精神，按照《國家發改委、國家能源局關于印發〈售電公司準入與退出管理辦法〉和〈有序放開配電網業務管理辦法〉的通知》（發改經體〔2016〕2120 號）要求，結合我省實際，制定本實施細則。

第二條 本實施細則所指售電公司是指提供售電服務或配售電服務的售電市場主體。

第三條 售電公司的分類。售電公司分為三類：第一類是電網企業的售電公司；第二類是社會資本投資增量配電網，擁有配電網運營權的售電公司；第三類是獨立的售電公司，不擁有配電網運營權，不承擔保底供電服務。

第四條 售電公司的性質。售電公司應以服務用戶為核心，以經濟、優質、安全、環保為經營原則，實行自主經營，自擔風險，自負盈虧，自我約束。售電公司可以是國有性質，可以是混合所有制，也可以是民營獨資。

第五條 售電公司的權利

（一）售電公司按照貴州電力市場交易規則及實施細則開展市場化交易。售電公司可以采取多種方式通過電力市場購電，可以向發電企業購電、通過集中競價購電、向其他售電公司購電等，并將所購電量向用戶或其他售電公司銷售。

（二）售電公司可以自主選擇交易機構跨省跨區購售電，但在省外完成工商登記和注冊的售電公司在貴州省內買賣電應將交易情況向貴州電力交易中心（以下簡稱‘交易中心’，地址：貴陽市云巖區中華北路 186 號）報備。

（三）售電公司可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節能、合理用能咨詢和用電設備運行維護等增值服務，并收取相應費用。

（四）同一配電區域內只能有一家公司擁有配電網運營權，不得跨配電區域從事配電業務。同一配電區域內可以有多個售電公司。同一售電公司可在省內多個配電區域內售電。

（五）按照貴州省電力交易規則及相關實施細則要求與用戶簽訂合同，提供優質專業的售電服務，履行合同規定的各項義務，并獲取合理收益。

（六）受委托代理用戶與電網企業的涉網事宜。

（七）任何單位與個人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權利。

第六條 售電公司的義務

（一）遵守電力市場交易規則和年度交易方案，嚴格履行購售電合同，服從電力統一調度管理和有序用電管理。

（二）承擔保密義務，不得泄漏用戶信息。

（三）信息報告義務。每年年初，售電公司向省能源局、省經濟和信息化委、國家能源局貴州監管辦、第三方征信機構提交上一年度報告，報告內容包括但不限于售電服務范圍、用戶情況、經營狀況以及履行義務、經審計的財務報告和遵守規定等情況。

（四）按照國家有關規定，在貴州能源網、貴州誠信網、交易中心對外網站等網站上公示公司資產、經營狀況等情況和信用承諾，依法對公司重大事項進行公告。

（五）參與雙邊交易的售電公司應將交易協議報交易中心通過安全校核后，方可簽訂市場交易合同。

（六）配合第三方征信機構進行信用承諾核查的義務。

（七）擁有配網運營權的售電公司按照規劃、國家技術規范和標準投資建設配電網，負責配電網運營、維護、檢修和事故處理，無歧視提供配電服務，不得干預用戶自主選擇售電公司。

（八）擁有配網運營權的售電公司承擔配電區電網安全責任，確保承諾的供電質量。按國家有關規定和合同約定承擔保底供電服務和普遍服務。承擔代付其配電網內使用的可再生能源電量補貼的責任。

第七條 售電公司的業務結算

（一）電力交易中心負責提供結算依據，電網公司為售電公司提供計量、抄表、收費、結算等服務。

（二）擁有配電網經營權的售電公司，負責配電區域內電費收取和結算業務。按照政府核定的配電價收取配電費；按合同約定向各方支付相關費用，并向其供電的用戶開具發票；代收政府性基金及附加，交電網企業匯總后上繳財政；代收政策性交叉補貼，按照國家有關規定支付給電網企業。

第八條 省發展改革委、省能源局、省經信委、國家能源局貴州監管辦等部門按職能依法對售電公司市場行為實施監管或開展行政執法工作。

第二章 售電公司的準入

第九條 準入條件

（一）資質條件：

1.依照《中華人民共和國公司法》在貴州省內登記注冊的企業法人（業務范圍含售電的）。

2.擁有配電網運營權的售電公司還應按照有關規定取得電力業務許可證（供電類）。

（二）資產條件：

1.資產總額不得低于 2 千萬元人民幣。資產總額在 2 千萬元至 1 億元人民幣的，可以從事年售電量 6 至 30 億千瓦時的售電業務；資產總額在 1 億元至 2 億元人民幣的，可以從事年售電量 30 至 60 億千瓦時的售電業務；資產總額在 2億元人民幣以上的，不限制其售電量。

2.擁有配電網運營權的售電公司的注冊資本不低于其總資產的 20％。

（三）人員條件：

1.售電公司擁有 10 名及以上專業人員，掌握電力系統基本技術、經濟專業知識，具備電能管理、節能管理、需求側管理等能力，有三年及以上工作經驗。

2.企業正式員工中電力方面專業人員比例不低于 30％。

3.至少擁有一名高級職稱和三名中級職稱的專業管理人員，擁有電力方面中高級職稱的專業管理人員至少兩名。

4.擁有配電網運營權的售電公司擁有專業技術人員、營銷人員、財務人員等不少于 20 人，其中至少擁有 2 名電力方面高級職稱和 5 名電力方面中級職稱的專業管理人員。生產運行負責人、技術負責人、安全負責人應具有 5 年以上與配電業務相適應的經歷，具有電力方面中級及以上專業技術任職資格或者崗位培訓合格證書。具有與配電業務相匹配并符合要求的調度人員和維修人員。具有健全有效的安全生產組織和制度，配備安全監督人員，對外委托有資質的承裝（修、試）隊伍的，要承擔監管責任。

（四）經營場所：

1.應具有與售電規模相適應的固定經營場所及電力市場技術支持系統需要的信息系統和客戶服務平臺，能夠滿足參加市場交易的報價、信息報送、合同簽訂、客戶服務等功能。

2.擁有配電網運營權的售電公司還應具有與配電業務相匹配并符合調度標準要求的場地設備。

（五）信用條件：

1.無不良信用記錄，并按照規定作出信用承諾，確保誠實守信經營。

2.售電企業持股 5%以上股東、法定代表人、董事、監事、高級管理人員無不良信用記錄。

3.擁有配電網運營權的售電公司還須承諾履行電力社會普遍服務、保底供電服務義務。

第十條 準入程序

售電公司開展售電業務，按照“一注冊、一承諾、一公示、三備案”的要求進行申報，具體流程如下：

（一）一注冊。攜帶工商營業執照、申請表等相關材料到交易中心注冊。交易中心在收到資料后 3 個工作日內出具書面初審意見，對初審時資料有誤、不全的要一次性告知。

交易中心對售電公司、用戶信息承擔保密義務，不得泄露有關信息。

（二）一承諾。填寫《售電公司信用承諾書》。售電公司在申請注冊時填寫統一信用承諾書。

（三）一公示。交易中心每月 15 日前對初審通過的售電公司在貴州誠信網、貴州能源網、國家能源局貴州能源監管辦網站和電力交易平臺公示，公示時間 30 天。公示期結束無異議的，注冊手續自動生效。注冊生效的售電公司即可開展手電（原文如此，應為售電——注）業務。

（四）三備案。售電公司備案管理部門為貴州省能源局、國家能源局貴州監管辦。交易中心每月 20 日前將注冊成功的售電公司備案登記表（附件 7）和備案表（附件 8）提交至省能源局、國家能源局貴州監管辦和第三方誠信機構備案；省能源局和國家能源局貴州監管辦在其官網上對備案的售電公司進行公布。

第十一條 準入提供的資料

（一）售電公司申請表（見附件 1）。須加蓋公章。

（二）企業基本情況說明。包含但不限于：公司背景、業務情況、人員構成、經營場所、設備情況和售電業務計劃等。

（三）加蓋公章的營業執照復印件。“營業執照”中“企業經營范圍”項中應包含“電力生產供應”、“售電”或“電力銷售”等內容。營業執照中無“經營范圍”項的，應打印商事主體信息公示平臺中所列經營范圍，加蓋公章后一并提交。

（四）公司章程。

（五）法人身份證明原件及復印件；若為委托辦理，則需要增加委托代理人身份證明原件及復印件和委托函（見附件 2）。

（六）信用承諾書（見附件 3）。須加蓋公章。

（七）資產和信用證明。主要指具備資質的會計師事務所出具的審計報告、驗資報告等能夠證明企業資產的文件；開戶銀行出具的實收資本不得低于 2 千萬元人民幣證明。有關文件落款時間距提交材料時間不得超過半年。售電企業、其持股 5%以上股東、法定代表人、董事、監事、高級管理人員的征信報告。

（八）企業及從業人員資質情況。專業技術人員必須為全職人員，同時提供有關學歷、專業技術職稱證書、崗位培訓等證書原件及復印件（按附件 4 表格填寫并提交證明材料）。擁有配電運營權的售電公司的生產運行負責人、技術負責人、安全負責人應具有中級及以上專業技術任職資格或者崗位培訓合格證書。

（九）企業經營場所的房產證件或租賃協議復印件。經營場所為自有產權的應該提供產權證明，租賃的應該提供 3年以上租賃合同。提供材料原則上應與營業執照的地址保持一致。

（十）市場主體注冊入市協議（見附件 5）。

（十一）市場主體風險提示書（見附件 6）。

（十二）擁有配電網運營權的售電公司需提供電力業務許可證（供電類）及復印件。申請配電網營業權的售電公司，確定供電營業范圍，獲得由國家能源局貴州監管辦頒發的電

力業務許可證（供電類）。

（十三）其它文件。企業認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力和信譽的有關證明材料。如無可不提供。以上附件可在交易中心門戶網站（https://www.gzpx.csg.cn）

或在貴州能源網（http://www.gzcoal.gov.cn）上下載。

第三章 售電公司的退出

第十二條 售電公司有下列情形之一的，應強制退出市場并注銷注冊：

（一）隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進入市場，且拒不整改的；

（二）嚴重違反市場交易規則，且拒不整改的；

（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產、歇業的；

（四）企業違反信用承諾且拒不整改或信用評價降低為不適合繼續參與市場交易的；

（五）被有關部門和社會組織依法依規對其他領域失信行為做出處理，并被納入嚴重失信主體“黑名單”的；

（六）法律、法規規定的其他情形。

售電公司被強制退出，其所有已簽訂但尚未履行的購售電合同由交易中心征求合同購售電各方意愿，通過電力市場交易平臺轉讓給其他售電公司或交由電網企業保底供電，并處理好其他相關事宜。

交易中心向省經濟和信息化委、省能源局、國家能源局貴州監管辦提出強制退出的售電公司名單后，應聯合進行確認，并在貴州誠信網、國家能源局貴州能源監管辦網站、貴州能源網和電力交易平臺等網站向社會聯合公示 10 個工作日。公示期滿無異議的，方可對該售電公司實施強制退出。

第十三條 自愿退出

（一）售電公司可以自愿申請退出售電市場，須提前 30個工作日向交易中心提交退出申請。申請退出之前應將所有已簽訂的購售電合同履行完畢或轉讓，并處理好相關事宜。

（二）擁有配電網運營權的售電公司申請自愿退出時，應妥善處置配電資產。若無其他公司承擔該地區配電業務，由電網企業接收并提供保底供電服務。

（三）交易中心收到售電公司自愿退出市場的申請后，3 個工作日內應向省經濟和信息化委、省能源局、國家能源局貴州監管辦提出自愿退出的售電公司名單，并在貴州誠信網、貴州能源網、國家能源局貴州能源監管辦網站和電力交易平臺等網站向社會公示，公示時間為 10 個工作日。公示期滿無異議的，方可辦理退出市場手續。

第十四條 撤銷備案

省能源局、國家能源局貴州監管辦、第三方誠信機構在1 個工作日內將強制退出和自愿退出且公示期滿無異議的售電公司撤銷備案，并通過貴州誠信網、貴州能源網、國家能源局貴州能源監管辦網站和電力交易平臺等網站向社會公布。省經濟和信息化委將其從電力交易市場主體目錄中刪除，同時注銷市場交易注冊。

第四章 信息發布

第十五條 對工商登記的售電公司名單實行定期發布。

工商行政管理部門每月將新登記成立的售電公司或增加售電業務的企業法人名單通過工商信息系統報送省有關部門。

第十六條 對售電企業名單實時發布。注冊生效的售電企業，在電力交易中心信息平臺發布，交易中心在公示結束后 2 個工作日內，將售電公司名單提供給貴州省能源局、貴州省經濟和信息化委員會，由省能源局對其進行目錄管理，并在貴州能源網公開發布（附表三）。

第十七條 交易中心按照相關信息披露管理辦法，在遵守相關保密規定的前提下，結合電力交易指數，將售電公司相關市場化交易信息通過電力交易中心信息平臺即時發布。

第五章 售電公司信用體系建設

第十八條 建立完善售電公司信用評價制度。依托政府有關部門網站、電力交易平臺網站、貴州誠信網和第三方征信機構。由省發展改革委、省能源局組織建設售電公司信用信息系統和信用評價體系，與有關部門共同協商建立企業法人及其負責人、從業人員信用記錄，將其納入全國信用信息共享平臺，確保售電企業的信用狀況透明、可追溯、可核查。

第十九條 第三方征信機構每半年向政府有關部門和電力交易中心報告售電公司信用評價和有關情況，并向社會公布。

第二十條 國家能源局貴州監管辦和省級政府有關部門根據職責對售電公司進行監管，對違反交易規則和失信行為按規定進行處罰，記入信用記錄。情節特別嚴重或拒不整改的，經過公示等有關程序后納入涉電嚴重失信企業“黑名單”。

第二十一條 建立電力行業違法失信行為聯合懲戒機制。對納入涉電嚴重失信企業“黑名單”的售電公司及負有責任的法定代表人、自然人股東、其他相關人員（以下簡稱“當事人”）采取以下懲戒措施：

（一）交易中心 3 年內不再受理該企業注冊中請，相關當事人 3 年內不得擔任售電公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員。

（二）對當事人違法違規有關信息向金融機構提供查詢服務，作為融資授信活動中的重要參考因素。

（三）限制當事人取得政府資金支持。

（四）對當事人申請公開發行企業債券的行為進行限制。

（五）工商行政管理、總工會、行業協會等部門和單位在法定代表人任職資格、授子榮譽、評比先進等方面，依法依規對其進行限制。

（六）按照相關法律法規進行處罰。

（七）其他處罰措施。

第六章 附則

第二十二條 本細則由省發展改革委、省能源局負責解釋；

第二十三條 本細則自公布之日起實施。

附件 1 售電公司申請表

附件 2 售電公司信用承諾書

附件 3 授權委托書

附件 4 售電公司從業技術人員資質情況表

附件 5 貴州省電力市場主體入市注冊協議

附件 6 風險提示書

附件 7 備案匯總表

附件 8 備案登記表